各县（区）市场监督管理局，古雷开发区、台商投资区、漳州高新区市场监督管理局，市局相关科室、各分局：
现将《漳州市市场监督管理局关于探索开展新产业新业态“沙盒监管”和触发式监管等包容审慎监管工作的指导意见》印发给你们，请认真贯彻落实。
经研究，市局先行在漳州高新技术产业开发区市场监督管理局探索开展试点工作，试点期截至2022年12月31日。各单位也可根据自身情况探索开展试点工作。漳州高新技术产业开发区市场监督管理局作为试点单位，应及时研究解决试点过程中出现的问题，在开展“沙盒监管”、触发式监管试点过程中总结并积累可复制、可推广的经验。
漳州市市场监督管理局关于探索开展新产业
新业态“沙盒监管”和触发式监管等
包容审慎监管工作的指导意见
为进一步优化营商环境，促进市场主体持续健康快速发展，根据《漳州市行政审批制度改革工作领导小组办公室关于落实全国全省全市深化“放管服”改革优化营商环境电视电话会议重点任务分工的通知》（漳审改办〔2021〕1号）和《漳州市市场监督管理局关于印发优化营商环境更好服务市场主体工作方案的通知》（漳市监注〔2021〕135号）文件要求，决定探索开展新产业新业态“沙盒监管”、触发式监管等包容审慎监管工作。现结合我市实际，制定如下指导意见：
一、适用原则
充分考虑违法行为的特点和违法主体的特殊性，按照宽严相济的思路，坚持过罚相当和综合裁量的原则，鼓励和引导违法行为当事人改正轻微违法行为，促进企业守法诚信经营。进一步深化包容审慎监管机制，针对新技术、新产业、新业态、新模式探索建立“沙盒监管”、触发式监管等新监管模式。
二、适用范围
对不触碰安全底线，除涉及人身、财产和公共安全等领域外的商事主体，特别是对新技术、新产业、新业态、新模式领域按照鼓励创新原则，在坚守质量和安全底线的基础上，留足发展空间，全面推进包容审慎监管执法。在市场监管职责范围内的知识产权、企业注册登记、行政审批事项、产（商）品监督抽查、电子商务合同监管、广告监管等事项中普遍适用；对食品、药品、医疗器械、化妆品、特种设备等不涉及安全隐患的轻微违法行为适用。对潜在风险大，可能造成严重不良后果的，严格监管；对严重危害人身、财产和公共安全，扰乱社会管理秩序和市场经济秩序等违法行为的，坚决依法予以查处；对食品、药品、医疗器械、化妆品、特种设备及故意违法给人民群众生命、财产造成重大损失的，按照相关要求依法处理。
三、探索建立“沙盒监管”、触发式监管等包容审慎监管模式
（一）相关概念
“沙盒监管”是指先要划定一个范围，对在“盒子”里面的企业，采取包容审慎的监管措施。触发式监管是指政府部门为新兴业态提供宽松的发展环境，同时设定不可逾越的监管底线，一旦企业触碰监管底线，即启动监管执法。
（二）监管目的
推行“沙盒监管”、触发式监管的目的，是以更安全的方式去鼓励创新，减少政府对企业的干预，并达到不断优化监管模式的效果，有效防止“一管就死，一放就乱”的管理困局，在保护与监管之间找到最佳的结合点。
（三）政策依据
在深入研究《行政处罚法》《电子商务法》《网络交易监督管理办法》《市场监督管理行政处罚程序规定》等法律法规和规章的基础上，以新技术、新产业、新业态、新模式发展为契机，打破传统业态按区域、按行业治理的惯性思维，探索“沙盒监管”、触发式监管机制，开展包容审慎监管。
（四）探索模式
加强与上下级沟通协调，结合一线的监管执法实践，研究探索开展对新技术、新产业、新业态、新模式的“沙盒监管”、触发式监管。集中精干力量，加强理论探索，根据辖区实际情况精心组织，周密部署，制定工作方案，明确原则、范围、条件、程序，积极稳妥推进包容审慎监管工作。
（五）具体工作要求
1.根据《市场准入负面清单》，探索制定规范“沙盒监管”范围的负面清单，同时杜绝将问题扩散到“沙盒”外面，属于在可控的范围之内实行容错纠错机制，由监管部门对运行过程进行全过程监管。
2.以《漳州市市场监督管理局 漳州市司法局关于印发市场监督管理领域轻微违法行为不予行政处罚事项清单等包容审慎监管四个清单的通知》（漳市监规〔2021〕150号）为基础，根据不同的企业类型制定清单，探索为新技术、新产业、新业态、新模式企业提供宽松的发展环境，同时设定不可逾越的监管底线。
3.严格执法全过程记录。对适用条件初核、整改等工作，要详细记录在案，做到执法全过程留痕和可回溯管理，有条件的可以采用音像记录方式记录执法全过程，确保有据可查。对于通过实名举报、其他部门移送或上级交办方式获得的案件线索，应及时将适用“沙盒监管”、触发式监管的有关情况及处理结果告知案件线索来源方。
4.要深刻认识推行“沙盒监管”、触发式监管等包容审慎监管的重要意义，建立监管工作领导机制，加强统筹协调，关注商事主体需求，不断探索监管方式，充分发挥市场监管职能，及时与相关部门沟通协调，努力提升社会共治水平，确保“沙盒监管”、触发式监管取得实效。
漳州市市场监督管理局
2021年11月24日
闽公网安备 35060202000267号